证监会通报五起典型案例
投行后台人员涉嫌内幕交易被查处

　　中国证监会今天通报了邹炎等人涉嫌五起内幕交易案。目前这些案件均移送公安机关后,已到检察机关审核起诉阶段。

　　中介后台人员涉嫌内幕交易
　　2011年12月,证监会对邹炎涉嫌内幕交易行为立案调查。2011年1月20日,广东省交通集团有限公司决定启动其所控股的粤高速重大资产重组项目,该事项属于内幕信息。交通集团聘请中金公司为本次重组的财务顾问。
　　经查发现,邹炎当时为中金公司投资银行部工作人员,负责中金公司投资银行部大客户项目组的人力资源调配工作。2011年1月21日至24日,邹炎在安排粤高速重组项目组成员工作的过程中,通过与项目组负责人沟通以及与投行部运营管理工作人员的邮件往来,知悉了粤高速的重组事项,属非法获取内幕信息。邹炎告知其妻子该内幕信息,后者以共有资金买入“粤高速A”股票。2011年1月24日至2月11日,其妻子通过亲戚账户买入“粤高速A”股票77万股,动用资金340余万元。2月22日至3月4日,该账户累计卖出成交“粤高速A”股票41万股,3月14日停牌前持有“粤高速A”股票36万股,6月13日复牌时卖出部分“粤高速A”股票,账面浮盈14万余元。
　　证监会称,投资银行部门后台管理人员涉嫌内幕交易,属于新型投行人员违法违规。

　　保险机构从业人员搞老鼠仓
　　基金经理常违规被曝搞“老鼠仓”,今天,证监会通报了首起保险机构从业人员也采用先进先出手法搞起的“老鼠仓”案。
　　据介绍,平安资产管理有限责任公司(以下简称“平安资管”)原投资经理夏侯文浩,于2009年6月进入平安资管,2009年12月起担任平安资管保险资产投资室的投资经理。他先后负责三个保险资产管理账户的具体投资管理工作,2011年4月起升任投资室副经理。
　　夏侯文浩在2010年2月至2011年5月实际管理这些账户期间,利用职务便利获取的三个账户投资交易的有关未公开信息,使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户,先于或同期于其管理的保险账户买入相同股票11只,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元。
　　据悉,夏侯文浩规避监管的意图较为明显,使用的证券账户先后转挪于广州、上海等地多家证券营业部,账户资金更是通过其亲属、朋友等多人银行账户过桥走账。
　　证监会有关部门负责人表示,夏侯文浩是保险资产管理行业的贪婪“硕鼠”,自上任投资经理到被证监会调查发现的一年多时间里,利用职位之便,盗取所在保险资产管理公司的未公开信息,为己交易获利。他先于或同期于其管理的保险资产买入同一股票获利的行为,不仅损害了保险资产和被保险人的利益,而且损害了资本市场的“三公原则”,破坏了资本市场秩序,应当依法严惩。

　　家属成员共同涉赚内幕交易
　　证监会今天还通报了孙伟等人涉嫌内幕交易案。
　　据介绍,2009年10月底,安源股份控股股东江西省煤炭集团公司与中弘卓业集团有限公司双方就江西煤业有限责任公司重组借壳安源股份的上市方式达成一致意见。7月26日,安源股份应江煤集团要求申请股票停牌。8月31日,安源股份公告重组预案并复牌。
　　根据双方协议约定及重组进程情况,中弘集团对江西煤业的出资情况是决定安源股份启动重组的关键,属于内幕信息。中弘集团财务人员孙伟参与了安源股份重组的整个过程,属于内幕信息知情人。孙伟兄孙宏从孙伟配偶张林处获悉安源股份重组信息后,提议利用他人账户合作交易“安源股份”股票。三人在内幕信息未公开前向阮某证券账户合计转入590万元资金,并利用该账户买入“安源股份”股票46万余股,成交金额589.30万元,账面盈利258.56万元。
　　另外,证监会还通报了海澜德投资有限公司原法人代表李明智与其妻弟郭福祥涉嫌内幕交易案,以及德赛电池原总经理冯大明等人涉嫌内幕交易案。
　　在天津滨海能源重组过程中,李明智等当事人试图通过多次资金周转和利用多个证券账户掩盖内幕交易行为,使用和筹集大量资金进行交易并获取巨额利润,违法主观意图明显。
　　而冯大明作为上市公司重组事项的主要负责人,自知该内幕信息的重大价值,还曾在邮件中提醒项目参与人员注意控制知情范围,却以他人名义开立证券账户,借入大笔资金进行内幕交易,为己谋利。
　　本报北京2月22日讯